□ 法治日?qǐng)?bào)全媒體記者 張昊

今天，最高人民檢察院發(fā)布第四批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例。這批典型案例體現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)以個(gè)案合規(guī)推動(dòng)行業(yè)合規(guī)，實(shí)現(xiàn)懲治與治理并重的特點(diǎn)?！斗ㄖ稳?qǐng)?bào)》記者從最高檢了解到，此類案件辦理中，最高檢要求檢察機(jī)關(guān)針對(duì)案件反映出的普遍性、苗頭性問題，找準(zhǔn)案件背后反映的行業(yè)監(jiān)管漏洞和社會(huì)治理問題，通過制發(fā)檢察建議等方式，促進(jìn)行政主管部門提高認(rèn)識(shí)，采取有力措施，共同防范同類案件的再次發(fā)生，努力實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)治理、訴源治理。

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開展專業(yè)監(jiān)督評(píng)估

北京A、B兩汽車銷售服務(wù)公司系C集團(tuán)下屬企業(yè)。李某甲、李某乙、曹某、孫某甲、崔某某、張某甲分別系A(chǔ)公司保險(xiǎn)理賠經(jīng)理、服務(wù)總監(jiān)、保險(xiǎn)理賠顧問、車間主任、維修技師，張某乙為B公司保險(xiǎn)理賠顧問，李某丙、孫某乙系被保險(xiǎn)車輛車主。

2019年至2021年案發(fā)時(shí)，李某甲等人為了維系客戶、提高業(yè)績，與到店維修的多名顧客共謀，騙取保險(xiǎn)理賠款。李某甲等人實(shí)施保險(xiǎn)詐騙14起，騙保金額41萬余元。案發(fā)后，A、B兩公司代涉案員工向相關(guān)保險(xiǎn)公司賠償了經(jīng)濟(jì)損失。

公安機(jī)關(guān)以李某甲等9人涉嫌保險(xiǎn)詐騙罪向順義區(qū)人民檢察院移送審查起訴。檢察機(jī)關(guān)綜合考慮該案社會(huì)危害性、認(rèn)罪認(rèn)罰情況，依法對(duì)李某甲提起公訴，對(duì)李某乙等5人作出不起訴決定；對(duì)A、B兩公司啟動(dòng)為期3個(gè)月的涉案企業(yè)合規(guī)整改考察。根據(jù)企業(yè)合規(guī)情況，法院采納了檢察機(jī)關(guān)量刑建議，對(duì)李某甲從寬處罰，判處有期徒刑二年六個(gè)月，并處罰金3萬元。合規(guī)考察結(jié)束后，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)綜合考量，對(duì)張某甲、張某乙、崔某某3人作出不起訴決定。

【企業(yè)合規(guī)整改情況及效果】 檢察機(jī)關(guān)在公安機(jī)關(guān)偵查和自行補(bǔ)充偵查相結(jié)合的基礎(chǔ)上，明確本案非單位犯罪，為后續(xù)開展企業(yè)合規(guī)找準(zhǔn)切入點(diǎn)。檢察機(jī)關(guān)調(diào)查了解到，C集團(tuán)及A、B兩公司均有較大發(fā)展前景和社會(huì)貢獻(xiàn)，但公司制度建設(shè)存在疏漏。兩家公司主動(dòng)提出承擔(dān)企業(yè)責(zé)任，希望進(jìn)行合規(guī)整改。檢察機(jī)關(guān)決定啟動(dòng)合規(guī)考察程序。

檢察機(jī)關(guān)商第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)，抽取行業(yè)協(xié)會(huì)、國企法務(wù)部門、市場監(jiān)管部門專家組成第三方組織，并協(xié)助其對(duì)企業(yè)實(shí)地調(diào)查。第三方組織針對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，在兩家公司原整改方案基礎(chǔ)上細(xì)化落實(shí)措施，要求根據(jù)流程要素細(xì)分項(xiàng)目進(jìn)行整改。

2022年10月，第三方監(jiān)督組織對(duì)A、B兩公司出具報(bào)告，認(rèn)為企業(yè)已經(jīng)落實(shí)了合規(guī)整改計(jì)劃。檢察機(jī)關(guān)擬對(duì)張某甲、張某乙、崔某某作相對(duì)不起訴處理，邀請(qǐng)汽車維修服務(wù)行業(yè)的行政監(jiān)管部門及律師，兩公司代表及第三方組織成員，北京市銀保監(jiān)局工作人員，召開了公開聽證會(huì)。

順義區(qū)人民檢察院對(duì)車險(xiǎn)類詐騙案系統(tǒng)梳理，會(huì)同區(qū)交通局深入研究汽車維修服務(wù)行業(yè)行刑銜接具體措施，探索建立聯(lián)合普法、線索移送等合作機(jī)制，通過與汽車維修行業(yè)協(xié)會(huì)建立合作關(guān)系，開展行業(yè)治理，促成合規(guī)經(jīng)營的法治氛圍。

【典型意義】 依法全面審查，確保企業(yè)合規(guī)的必要性和可行性。兼顧企業(yè)經(jīng)營模式和案件特點(diǎn)適用第三方機(jī)制，確保企業(yè)合規(guī)的專業(yè)性和科學(xué)性。多措并舉支持第三方機(jī)制運(yùn)行，發(fā)揮企業(yè)合規(guī)中檢察機(jī)關(guān)的主導(dǎo)作用。

兼顧保護(hù)民營企業(yè)健康發(fā)展和維護(hù)保險(xiǎn)公司合法權(quán)益雙重目標(biāo)，并以個(gè)案合規(guī)推動(dòng)行業(yè)合規(guī)。

標(biāo)本兼治推動(dòng)合規(guī)

山西L公司系從事塑料包裝袋生產(chǎn)、加工企業(yè)，擁有實(shí)用性專利6項(xiàng)，現(xiàn)有員工300人，屬國家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)，年?duì)I業(yè)收入2000余萬元。L公司吸納周邊無穩(wěn)定收入人群提供穩(wěn)定收入來源，助力鄉(xiāng)村振興。南某某系總經(jīng)理，張某甲、張某乙分別系會(huì)計(jì)、工人。

2019年9月，張某乙在工作中遭機(jī)器軋傷手，而公司未給其繳納工傷保險(xiǎn)。為逃避企業(yè)承擔(dān)高額賠償金，南某某安排張某甲為張某乙補(bǔ)繳工傷保險(xiǎn)，騙取保險(xiǎn)賠償26萬余元。案發(fā)后，南某某等3人主動(dòng)投案，如實(shí)供述犯罪事實(shí)，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，L公司將26萬余元返還社保中心。

公安機(jī)關(guān)在偵查過程中邀請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)介入，L公司主動(dòng)申請(qǐng)適用合規(guī)考察，檢察機(jī)關(guān)作出不批準(zhǔn)逮捕的決定并同步開展合規(guī)準(zhǔn)備工作，隨后啟動(dòng)合規(guī)考察程序。公安機(jī)關(guān)以南某某等3人涉嫌詐騙罪移送審查起訴。經(jīng)3個(gè)月合規(guī)考察，檢察機(jī)關(guān)依法作出不起訴決定。

【企業(yè)合規(guī)整改情況及效果】 新絳縣人民檢察院組成辦案組，依法審查企業(yè)經(jīng)營情況，并多次深入L公司調(diào)查，走訪生產(chǎn)關(guān)聯(lián)村民家庭后，綜合考慮調(diào)查、審查情況，啟動(dòng)合規(guī)考察程序，組成了第三方監(jiān)督評(píng)估小組。

檢察機(jī)關(guān)會(huì)同第三方組織為企業(yè)精準(zhǔn)把脈、標(biāo)本兼治，引導(dǎo)企業(yè)制定“安全生產(chǎn)+財(cái)稅管理”專項(xiàng)合規(guī)組合計(jì)劃，督促企業(yè)設(shè)立法務(wù)部門，構(gòu)建安全生產(chǎn)管理體系、現(xiàn)場作業(yè)規(guī)范執(zhí)行獎(jiǎng)懲體系等，確保合規(guī)整改見實(shí)效。L公司各項(xiàng)指標(biāo)全部完成，被第三方組織認(rèn)定為合規(guī)整改合格。

檢察機(jī)關(guān)“以案促改”推動(dòng)行政機(jī)關(guān)規(guī)范監(jiān)管，針對(duì)縣社保中心和縣工業(yè)園區(qū)管委會(huì)保險(xiǎn)理賠審查把關(guān)不嚴(yán)、監(jiān)管不力等問題，分別向兩單位制發(fā)檢察建議，被全部采納。

【典型意義】 準(zhǔn)確把握涉案企業(yè)合規(guī)的適用條件，積極穩(wěn)妥探索對(duì)重罪案件適用合規(guī)考察程序。合規(guī)準(zhǔn)備工作前移，堅(jiān)持全流程、系統(tǒng)性推進(jìn)合規(guī)改革試點(diǎn)工作。針對(duì)性制定專項(xiàng)合規(guī)組合計(jì)劃，標(biāo)本兼治推動(dòng)真合規(guī)、真整改。

指引行業(yè)合規(guī)發(fā)展

浙江杭州T網(wǎng)絡(luò)科技公司系D上市公司的全資子公司，主營第三方互動(dòng)式廣告平臺(tái)業(yè)務(wù)。D公司“第三方互動(dòng)式廣告平臺(tái)”等業(yè)務(wù)均為行業(yè)領(lǐng)先。T公司系國家高新技術(shù)企業(yè)，現(xiàn)有員工300余人，累計(jì)納稅超億元，擁有多項(xiàng)國家專利及榮譽(yù)獎(jiǎng)項(xiàng)。陳某某等12人分別為T公司的實(shí)際控制人、主管人員、業(yè)務(wù)員。

2017年，T公司發(fā)現(xiàn)其互動(dòng)廣告業(yè)務(wù)中部分代理商可能存在發(fā)布彩票廣告和疑似涉賭信息的情形，兼任T公司、D公司董事長的犯罪嫌疑人陳某某與時(shí)任公司總裁黎某某等人商定，仍由T公司銷售部人員對(duì)接相關(guān)代理商；風(fēng)控部人員對(duì)已上線廣告明顯為賭博頁面的及時(shí)予以下架，規(guī)避查處等事項(xiàng)。案發(fā)后，T公司第一時(shí)間下架所有該類廣告，并主動(dòng)退出1350萬元非法獲利。

2021年5月，杭州市西湖區(qū)人民檢察院受理了犯罪嫌疑單位T公司、犯罪嫌疑人陳某某等12人幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪一案。經(jīng)社會(huì)調(diào)查，檢察機(jī)關(guān)綜合考慮各種因素，決定對(duì)T公司啟動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)考察。在其完成有效合規(guī)整改后，檢察機(jī)關(guān)依法對(duì)犯罪嫌疑單位、犯罪嫌疑人均作出不起訴決定。

【企業(yè)合規(guī)整改情況及效果】 西湖區(qū)檢察院多次實(shí)地走訪企業(yè)，聽取企業(yè)在案發(fā)至移送審查起訴期間的整改情況匯報(bào)，與監(jiān)管部門、上級(jí)檢察院共同研判，在對(duì)其合規(guī)申請(qǐng)、整改計(jì)劃等審查后，決定開展合規(guī)考察。

檢察機(jī)關(guān)科學(xué)選任第三方組織，邀請(qǐng)省、市兩級(jí)檢察院參與指導(dǎo)企業(yè)合規(guī)整改，指導(dǎo)企業(yè)制定合規(guī)整改方案：成立合規(guī)委員會(huì)并制定章程；建立四級(jí)合規(guī)異議制度；強(qiáng)化廣告業(yè)務(wù)審核；技術(shù)合規(guī)，針對(duì)違法廣告開發(fā)了系列技術(shù)專利；強(qiáng)化“人人合規(guī)、事事合規(guī)”意識(shí)等。

合規(guī)考察期間，T公司及時(shí)解決整改中的問題。西湖區(qū)檢察院組織公開聽證會(huì)，經(jīng)評(píng)議，與會(huì)人員對(duì)其合規(guī)整改成效充分肯定，一致同意檢察機(jī)關(guān)作出不起訴決定。

西湖區(qū)檢察院根據(jù)本地?cái)?shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)聚集的實(shí)際，推動(dòng)相關(guān)部門共同探索企業(yè)事前合規(guī)，主動(dòng)聯(lián)合該區(qū)九個(gè)部門研究出臺(tái)預(yù)防性企業(yè)合規(guī)監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的意見（試行），橫向聯(lián)動(dòng)形成合力，以“我管”促“都管”，對(duì)有刑事風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)進(jìn)行事先預(yù)警和評(píng)估。牽頭相關(guān)職能部門制定出臺(tái)了企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)指引，創(chuàng)建企業(yè)數(shù)據(jù)刑事合規(guī)通道，助力企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營。

【典型意義】 強(qiáng)化能動(dòng)履職，深入推進(jìn)企業(yè)整改。選好第三方組織，確保監(jiān)督評(píng)估效果。針對(duì)犯罪成因的專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃輔之以技術(shù)監(jiān)管，形成行業(yè)合規(guī)示范效應(yīng)。

檢察機(jī)關(guān)強(qiáng)化訴源治理，探索建立適度容錯(cuò)機(jī)制，較好地推動(dòng)了末端處理與前端治理的有機(jī)融合，有力促進(jìn)區(qū)域數(shù)字經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，彰顯了檢察擔(dān)當(dāng)。

本報(bào)北京1月16日訊　　

關(guān)鍵詞： 檢察機(jī)關(guān) 不起訴決定