????????????第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責任公司
????????????關于廣東粵海飼料集團股份有限公司
【資料圖】
?????部分首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的核查意見
??第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責任公司（以下簡稱“一創(chuàng)投行”或“保薦機構”）
作為廣東粵海飼料集團股份有限公司（以下簡稱“粵海飼料”或“公司”）首次公開
發(fā)行股票并上市及持續(xù)督導的保薦機構，根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、
《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?1?號——主板上市公司規(guī)范運作》及
《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?13?號——保薦業(yè)務》等有關規(guī)定，
對粵海飼料部分首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的事項進行了認真、審慎的
核查，核查情況如下：
??一、首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份概況
??經中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準廣東粵海飼料集團股份有限公司首次
?????????（證監(jiān)許可〔2022〕110?號）核準，并經深圳證券交易所《關
公開發(fā)行股票的批復》
于廣東粵海飼料集團股份有限公司人民幣普通股股票上市的通知》（深證上
[2022]146?號）同意，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A?股）10,000.00?萬股，
并于?2022?年?2?月?16?日在深圳證券交易所主板掛牌上市。
??首次公開發(fā)行股票前，公司總股本為?600,000,000?股，首次公開發(fā)行股票完
成后，公司總股本為?700,000,000?股。本次解除限售的股份上市流通后，無限制
條件股份數量為?217,826,001?股，占發(fā)行后總股本的比例為?31.1180%；有限制條
件股份數量為?482,173,999?股，占發(fā)行后總股本的比例為?68.8820%。
??公司自上市之日起至本公告披露日，未發(fā)生因股份增發(fā)、回購注銷及利潤分
配、公積金轉增等導致股本數量變動的情況。
??二、申請解除股份限售股東履行承諾情況
??本?次?申?請?解?除?股?份?限?售?的?股?東?戶?數?共?計?3?名?，?分?別?為?Fortune?Magic
Investment?Limited（以下簡稱“FORTUNE?MAGIC”）、廣東中科白云新興產業(yè)創(chuàng)
??業(yè)投資基金有限公司（以下簡稱“中科白云”）及東莞中科中廣創(chuàng)業(yè)投資有限公司
??（以下簡稱“中科中廣”）。
?????（1）本次申請解除股份限售的股東在上市公告書中作出的相關承諾
??????????????????????????????????????????????????????承諾履行
??承諾方?????????承諾類型???????????????承諾內容
???????????????????????????????????????????????????????情況
?FORTUNE
??????????????關于股份???自公司股票上市之日起十二個月內，不轉讓或者委托他
MAGIC、中科??????????????????????????????????????????????承諾正常
??????????????鎖定的承???人管理其截至公司上市之日已直接或間接持有的公司股
白云、中科中????????????????????????????????????????????????履行中
???????????????諾?????份，也不由公司回購該部分股份。
????廣
?????????????????????FORTUNE?MAGIC?在鎖定期滿后可根據需要通過集中競
?????????????????????價交易、大宗交易、協議轉讓或其他合法方式減持其所
?????????????????????持有的公司股票，減持股份的價格不低于公司最近一期
?????????????????????經審計的每股凈資產，同時嚴格遵守中國證監(jiān)會、證券
??????????????關于持股???交易所關于上市公司股東減持股份的其他限制性規(guī)定。
?FORTUNE??????意向及減???若公司股票有派息、送股、資本公積金轉增股本等除??????????承諾正常
??MAGIC???????持意向的???權、除息事項的，每股凈資產價格將相應進行除權、除?????????履行中
???????????????承諾????息調整。在作為持有公司?5%以上股份的股東期間，
?????????????????????FORTUNE?MAGIC?減持直接或間接所持公司股份時，應
?????????????????????提前?5?個交易日將減持意向和擬減持數量等信息以書面
?????????????????????方式通知公司，并由公司予以公告，自公司公告之日起?3
?????????????????????個交易日后，FORTUNE?MAGIC?方可減持公司股份。
?????（2）本次申請解除股份限售的股東在招股說明書中作出的承諾與上市公告
??書中作出的承諾一致。
?????（3）本次申請解除限售的股東的相關承諾，除上述承諾外，不存在公司收
??購和權益變動過程中作出的承諾、后續(xù)追加的承諾、法定承諾和其他承諾。
??司不存在對其違規(guī)擔保等損害公司利益的行為。
?????三、本次解除限售股份的上市流通安排
????????????????????????????????????所持限售股份總數????????????????本次解除限售數量
??序號?????????????股東全稱???????????????????????????????????????????????????????????????備注
??????????????????????????????????????（股）??????????????????????（股）
????????Fortune?Magic?Investment
????????????????Limited
???????廣東中科白云新興產業(yè)創(chuàng)業(yè)
?????????投資基金有限公司
???????東莞中科中廣創(chuàng)業(yè)投資有限
????????????公司
?????????????合????計???????????????????????????118,890,000?????????118,890,000
????????四、本次解除限售前后公司股本結構變動情況
????????本次首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通后，公司股本結構的變化情況如下：
??????????????????????????本次變動前?????????????????????????本次變動???????????????????????本次變動后
??股份性質??????????????????????????????比例
????????????????????數量（股）??????????????????????????增加???????????減少??????????數量（股）???????????比例（%）
????????????????????????????????????（%）
一、限售條件股份/
??非流通股
其中：首發(fā)前限售股?????????????600,000,000?????85.71???????????????????118,890,000???481,110,000????????68.73
???高管鎖定股????????????????1,063,999??????0.15?????????????????????????????????????1,063,999???????0.15
二、無限售條件股份??????????????98,936,001?????14.13?????118,890,000?????????????????217,826,001????????31.12
三、總股本?????????????????700,000,000????100.00?????118,890,000???118,890,000???700,000,000???????100.00
???注：本次解除限售后的股本結構以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司最終辦理結果
???為準。
????????五、保薦人的核查意見
????????經核查，保薦機構認為：公司本次限售股份上市流通申請的股份數量、上市
???流通時間符合《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?1?號——主板上市公司
???規(guī)范運作》、
????????《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所上市公司自律
???監(jiān)管指引第?13?號——保薦業(yè)務》等相關規(guī)定的要求以及股東承諾的內容；公司
???本次解除限售股份股東嚴格履行了其在首次公開發(fā)行股票中做出的相關承諾；截
???至核查意見出具日，公司關于本次限售股份相關的信息披露真實、準確、完整。
????????保薦機構對公司本次限售股份解禁上市流通事項無異議。
（本頁無正文，為《第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責任公司關于廣東粵海飼料集團
股份有限公司部分首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的核查意見》之簽章頁）
保薦代表人：
??????????李興剛???????????付???林
??????????????????第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責任公司
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關鍵詞：
上市流通
公開發(fā)行
有限責任公司
