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中國基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，截至2023年1月底，我國境內(nèi)共有基金管理公司142家；國內(nèi)公募基金資產(chǎn)凈值合計(jì)27.25萬億元，這也是時(shí)隔4個(gè)多月后公募基金規(guī)模重返27萬億元之上。

但是，記者注意到，有些基金公司獲批之后依舊一基未發(fā)，還有基金公司在獲批三年后，依然毫無進(jìn)展，在向市場人士打聽相關(guān)消息時(shí)，甚至表示“沒聽說過，沒有印象”。

獲批近一年半仍一基未發(fā)

曾幾何時(shí)，四川第一家公募牌照花落華西基金。

2021年10月22日，證監(jiān)會核準(zhǔn)設(shè)立華西基金，公司注冊地為四川省成都市，經(jīng)營范圍為公開募集證券投資基金管理、基金銷售和證監(jiān)會許可的企業(yè)業(yè)務(wù)。華西基金的注冊資本為1億元，其中華西證券(行情002926,診股)出資7600萬元，持股76%；李本剛出自2400萬元，持股24%。

根據(jù)批復(fù)文件要求，自批復(fù)之日起6個(gè)月內(nèi)，華西證券要完成華西基金組建工作，足額繳付出資，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級管理人員。華西基金應(yīng)當(dāng)在取得工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照后，到證監(jiān)會領(lǐng)取經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證；在取得經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證前，不得以該名稱對外開展業(yè)務(wù)；自取得經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證之日起6個(gè)月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)發(fā)行公募基金產(chǎn)品。

不到一個(gè)月，華西基金便注冊成立，公司管理團(tuán)隊(duì)也隨之曝光。華西基金董事長、總經(jīng)理分別由蔡秋全、李本剛出任，金牛獎(jiǎng)得主、原寶盈基金經(jīng)理陳健偉也加盟了華西基金。

實(shí)際上，李本剛是一位公募基金行業(yè)的投研老將，具有20年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，7年以上投資經(jīng)驗(yàn)。

公開資料顯示，李本剛2001年至2010年先后就職于西南證券(行情600369,診股)、中關(guān)村(行情000931,診股)證券和建信基金。2010年8月加入大成基金，曾擔(dān)任研究部高級研究員、行業(yè)研究主管、股票投資部價(jià)值組投資總監(jiān)、股票投資部總監(jiān)、大類資產(chǎn)配置部首席權(quán)益配置投資官，于2020年1月離職。代表作大成內(nèi)需增長混合A任職回報(bào)達(dá)到281.27%，大成靈活配置混合任職回報(bào)為192.7%。

2022年7月，華西證券總經(jīng)理魯劍雄在接受媒體采訪時(shí)曾表示，“目前華西基金的場地、系統(tǒng)、人員、產(chǎn)品均已準(zhǔn)備就緒，等待監(jiān)管機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢驗(yàn)收后方可展業(yè)。”

但迄今為止，還未有下一步動作，華西基金也是至今未發(fā)一只公募基金產(chǎn)品。

華西基金相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，去年受多種因素影響，很多工作無法正常開展，目前籌備工作一切都在正常推進(jìn)，監(jiān)管也給了兩三輪反饋意見。

雖然尚未開業(yè)，但華西基金不時(shí)出現(xiàn)在上市公司的調(diào)研中。今年以來，參與了包括南網(wǎng)科技(行情688248,診股)、奇安信(行情688561,診股)、氣派科技(行情688216,診股)在內(nèi)的三家上市公司機(jī)構(gòu)調(diào)研。上述華西基金相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，“目前相關(guān)投研工作也有持續(xù)開展?！?/P>

2023年1月5日，華西證券在回復(fù)投資者提問時(shí)曾表示，“華西基金人員和場地準(zhǔn)備均已符合公司開設(shè)驗(yàn)收條件，目前正在持續(xù)進(jìn)行優(yōu)化推進(jìn)中。”

“大概率是還沒通過場檢?！蹦橙萄芯繂T表示，基金公司持牌到正式經(jīng)營，必須接受監(jiān)管場檢，確保其人員配置、系統(tǒng)建設(shè)、制度建設(shè)、辦公場地狀況等滿足展業(yè)基礎(chǔ)才可以開業(yè)發(fā)產(chǎn)品，“金融行業(yè)不是拿到牌照就可以做的，要達(dá)到相應(yīng)的條件要求才行?！?/P>

從拿到牌照到開業(yè)需要多久？

無獨(dú)有偶，與華西基金“同命相憐”的還有民生基金公司。

2020年2月10日，證監(jiān)會同時(shí)批準(zhǔn)東興基金和民生基金設(shè)立。因?qū)嵖厝酥袊汉？毓?行情000046,診股)集團(tuán)有限公司（以下簡稱“泛?？毓伞保┙?jīng)營困難，民生基金獲批三年后依然懸而未決。

為了拯救債務(wù)危機(jī)，泛?？毓蓪⑵煜潞诵馁Y產(chǎn)——民生證券股權(quán)拍賣。2021年1月下旬，泛?？毓上蛏虾柸D(zhuǎn)讓其所持民生證券約13.49%的股份，7月份完成交割，因此自8月民生證券不再納入公司合并范圍，持股比例也從44.52%降至31%。

2023年3月14日，泛?？毓沙钟械拿裆C券34.71億股也將被拍賣。倘若交易成功，泛?？毓傻某止杀壤龑⒔抵?.72%，民生證券將擺脫“泛海系”影響。

因此，在民生證券新買家未定前，民生基金開業(yè)事宜或許還將繼續(xù)擱置。

記者了解到，成立一家公募基金不容易。《證券投資基金管理公司管理辦法》對股東方、從業(yè)者做出嚴(yán)格的規(guī)定，滿足條件后才能取得牌照，而拿到公募牌照僅僅是萬里長征的第一步。

開業(yè)前，要做好場地、人員、系統(tǒng)等籌備工作，再申請監(jiān)管機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場檢查，通過后才能取得證券期貨業(yè)務(wù)資格，這個(gè)時(shí)間，短則半年，長則不定。

從拿到牌照到開業(yè)需要多久？記者統(tǒng)計(jì)了2020年以來的數(shù)據(jù)，基金公司從獲批到首只公募產(chǎn)品發(fā)行，有的僅僅用了8個(gè)月，有的則經(jīng)歷了快兩年。

比如，2020年3月獲批的興華基金，首只公募興華永興成立于當(dāng)年12月；而2021年2月獲批的興合基金，經(jīng)過19個(gè)月的時(shí)間，首只基金才問世。

另外，從獲批到開業(yè)中間有很多不確定因素，比如股東方實(shí)力、籌備質(zhì)量、監(jiān)管效率等。

2022年1月29日，由王國斌、任莉等人發(fā)起的泉果基金獲批到開業(yè)可謂神速，首只專戶產(chǎn)品7月底便開始募集，10月發(fā)行首只公募基金。

基金公司通過發(fā)行產(chǎn)品賺取管理費(fèi)，這構(gòu)成了主要營收來源。在展業(yè)之前，公司需要投入不小的成本，包括職工薪酬、辦公費(fèi)用、系統(tǒng)等。此前，某外資公募相關(guān)人士介紹稱，在取得公募牌照兩三年之前，便在中國組建了一只昂貴的投研團(tuán)隊(duì)，開展本土化投資研究，以更好地適應(yīng)中國市場。

對于華西基金來說，何時(shí)能夠正式展業(yè)尚是未知數(shù)。

關(guān)鍵詞： 公募基金 泛?？毓?/a> 民生證券