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新華財經(jīng)上海4月23日電（聶林浩 馬嘉悅）近日，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）發(fā)布了公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金配售對象限制名單，百億級私募旗下產(chǎn)品赫然在列。值得一提的是，去年以來，多家私募旗下產(chǎn)品因違規(guī)行為被“拉黑”。業(yè)內(nèi)人士表示，伴隨著私募行業(yè)“扶優(yōu)限劣”持續(xù)升級，私募管理人亟待提升合規(guī)風(fēng)控水平。
協(xié)會發(fā)布公告稱，因在“中航京能光伏封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金”（以下簡稱“中航京能光伏REIT”）項目網(wǎng)下認購過程中存在違規(guī)行為，協(xié)會將“凌頂望岳三十號私募證券投資基金“和“凌頂望岳三十一號私募證券投資基金”兩只產(chǎn)品列入限制名單，限制時限自4月23日至10月22日，限制期內(nèi)不得認購基礎(chǔ)設(shè)施基金。
具體來看，中航京能光伏REIT基金合同生效公告顯示，前述兩只產(chǎn)品為私募基金配售對象，擬認購基金份額合計392萬份，應(yīng)繳納金額共3,834.744萬元，雖提供有效報價但未完成認購。公告聲明，全部有效報價配售對象必須參與網(wǎng)下認購，未參與認購或未足額參與認購者，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，違約情況還將在證券業(yè)協(xié)會備案。
資料顯示，以上兩只私募證券投資基金為寧波梅山保稅港區(qū)凌頂投資旗下產(chǎn)品。寧波梅山保稅港區(qū)凌頂投資成立于2017年11月，目前旗下共有288只基金，資產(chǎn)管理規(guī)模超百億元。
事實上，去年以來便有多家知名私募因打新違規(guī)被拉入“黑名單”。比如，2022年5月協(xié)會連發(fā)兩則首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單。從名單來看，百億級量化私募衍復(fù)投資、翼虎投資和大禾投資等私募旗下產(chǎn)品被“拉黑”。
另外，截至4月23日，今年以來，協(xié)會已發(fā)布4次首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單公告，多個私募管理人旗下產(chǎn)品、個人投資者等對象受處罰。此外，據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會披露信息，今年已有數(shù)十家私募機構(gòu)受到處罰。
業(yè)內(nèi)人士在接受記者采訪時表示，去年以來多家私募機構(gòu)因違規(guī)行為被處罰，是行業(yè)“扶優(yōu)限劣”不斷升級的體現(xiàn)，有助于行業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展。一方面，監(jiān)管層面對優(yōu)秀的私募基金提供便利性支持；另一方面，監(jiān)管層面對擾亂行業(yè)發(fā)展現(xiàn)象展現(xiàn)“零容忍”態(tài)度，對合規(guī)意識不強、治理水平不高、誠信記錄存在嚴重問題的機構(gòu)予以一定的限制或者處罰，使行業(yè)生態(tài)得到肅清。
編輯：羅浩
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